深圳商报2019年01月29日讯 （记者 李玲）近年来基金第三方销售公司发展迅速，65家公司代销公募产品已超过千只。第三方销售牌照价格也一路水涨船高，从几十万元到1.5亿元，仅仅用了三年时间。然而，在此类公司不断扩张的同时，违规现象也频繁出现。近日，钱景财富、大泰金石两家公司就收到了监管层罚单，分别被暂停私募、公募产品销售业务6个月。
21日，基金业协会开出了今年首张针对基金销售平台业务管理的罚单。协会称，在调查中发现钱景财富基金销售没有按要求将公司及高管信息在协会系统中填报，从业人员出现了较大规模的离职情况。基金业协会认为，该公司没有履行报送信息的会员义务，在内控机制和人员管理方面存在较大隐患，已不符合开展私募基金募集业务的要求，因此暂停钱景财富基金销售平台私募基金募集业务的处罚，直至整改完毕并现场验收合格。
公开信息显示，钱景财富代销公募基金产品数量达到2268只。但记者在采访中了解到，公司近年来以私募基金销售为主。值得注意的是，这也不是钱景财富首次被停摆私募募集业务。2017年11月，公司就曾因内部控制、信息安全等方面存在风险，被协会叫停了私募基金募集业务。
无独有偶，近日江苏证监局对大泰金石基金销售有限公司采取行政监管措施，认为大泰金石在宣传推介、业务流程、信息技术、信息报送和适当性管理5个方面存在违规行为，暂停其办理公募基金销售业务6个月。
一位业内人士在接受记者采访时表示，为提升销售业绩，部分平台在宣传产品时，风控远低于公募基金及银行等传统渠道，此前也曾有公司因违规宣传而受到处罚。他表示，多数公司将主要发展方向放在私募基金及私募股权投资基金中。目前资金看重第三方销售牌照，主因也是希望能够发展非公募业务，获得更多的利润。但这些产品风险也远高于公募基金，近期多家知名公司爆出踩雷事件。
公开信息显示，去年末浙江证监局还对浙江金观诚财富管理公司采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施。今年以来，处罚速度继续上升。业内人士认为，这也意味着对于第三方销售公司的监管将收紧，行业洗牌在所难免。