2017年6月16日下午,反贿赂管理体系深圳标准新闻发布会在五洲宾馆举行。值得注意的是,标准要求组织不仅仅对自身反贿赂有责任和义务,按照管理体系的要求,还对自己的供应商、客户也提出反贿赂的责任和义务。
市纪委和市市场监管委解读标准内容及对深圳企业影响
6月16日下午,反贿赂管理体系深圳标准新闻发布会在五洲宾馆举行。深圳市纪委(市监察局、市预防腐败局)委托深圳市标准技术研究院等单位编制的《反贿赂管理体系》深圳标准,旨在建立一套标准化的贿赂风险防控机制,为组织建立、实施、维护和改进反贿赂管理体系提供指南。这是我市顺应国际潮流在反贿赂领域的一次全新探索和尝试,同时也宣告国内首个反贿赂领域地方标准诞生。来自市纪委、市市场监督管理局(质量管理局、知识产权局)的相关负责人解读了反贿赂管理体系深圳标准的内容,并介绍了背景、研制情况及对深圳企业的影响。
提出八大管控措施指导建立反贿赂体系
市市场监督管理局(质量管理局、知识产权局)副局长夏昆山介绍了反贿赂管理体系深圳标准的主要内容——
该标准共分10章,包括“术语和定义、反贿赂管理体系、管理责任、贿赂风险评估、支持、实施、绩效评估及改进”等章节。标准要求组织应明确反贿赂管理的相关职责,要求组织为反贿赂管理体系建设及运行提供必要的保障,要求组织加强反贿赂管理相关制度建设和实施,并提出8项具体管控措施,比如对底贿赂风险以上的项目、活动、商业伙伴及特定岗位的员工开展尽职调查,实施充分的财务控制措施等。
标准要求组织应明确反贿赂管理体系相关职责。反贿赂管理体系不仅仅是组织职能部门、员工的责任,更是组织高层的责任,标准要求组织应充分发挥最高管理者的作用,明确反贿赂工作的高层基调;可以依托现有的合规、风控、审计等部门成立专职的反贿赂职能部门,并在内部各部门合理分配相关职责和权限,形成合力,共同推进体系建设。
标准要求组织应为反贿赂管理体系建设及运行提供必要的资源保障,包括人、财、物等各方面。尤其是在人力资源方面,要求在聘用合同中包含反贿赂条款和要求,在关键岗位人员录用和晋升时进行尽职调查,持续不断地开展反贿赂教育培训,提升全员反贿赂意识等。
标准为组织开展反贿赂管理体系相关制度的建设及实施提供了详细的指导。结合组织运行管理实际情况,标准提出了应采取的八大管控措施,比如对低贿赂风险以上的项目、活动、商业伙伴,特定岗位的员工等开展尽职调查,实施充分的财务控制措施,在采购、运营、销售、人力资源、法律和监管活动等非财务方面加强控制,对提供礼物、招待等利益进行严格管理,要求商业伙伴实施反贿赂管控措施、建立汇报程序和调查处理机制等。通过这些措施,把反贿赂管理体系的各项要求与组织的经营管理紧密结合,真正将反贿赂工作落到实处、发挥成效。
帮助企业提前应对国际反贿赂贸易要求
市纪委副书记孟昭文从国内国际两个方面介绍了这套标准制定的背景。
从国内层面说,当前反腐败主要抓的是“不敢腐”的问题,接下来要做“不能腐”和“不想腐”的工作,就必须加大全社会反贿赂的力度,净化腐败滋生蔓延的土壤。反贿赂管理体系将标准化的管理手段引入贿赂治理领域,有助于从行贿受贿两端严密防控贿赂风险,促进全方位、立体式反腐制度体系的建立。
从国际层面说,为打击各种贿赂行为,国际组织、各国家机构、企业团体等纷纷加紧制定各项国际公约、反贿赂专门法律法规或企业行为规范,如《联合国反腐败公约》、美国《反海外腐败法》等等,其中英国《反贿赂法案》设立了商业组织未能预防贿赂罪,如果商业组织疏于构建贿赂预防机制导致贿赂行为发生,将承担相应的刑事责任。2011年,英国制定《反贿赂管理体系规范》BS10500,率先将标准化手段引入反贿赂管理领域,为商业组织预防和发现贿赂提供全面的管理框架,取得了良好的效果。
在英国的倡导下,国际标准化组织于2013年成立了反贿赂项目委员会,着手研制反贿赂管理体系国际标准,中国为参与成员国,在中央纪委国际合作局的牵头组织下,深圳全程参与了国际标准的研制。2016年10月,ISO37001《反贿赂管理体系要求及使用指南》正式发布。
“随着反贿赂国际合作的深入开展,标准化必将成为国际社会反贿赂的制高点,也将成为组织走向国际市场的新要求。” 孟昭文说,深圳作为我国深化改革的前沿阵地和外向型经济高度发达的城市,必须积极探索、先行先试,帮助企业提前应对国际反贿赂贸易要求。
在反腐的人员构成上,ISO37001管理体系提出,对所有的员工,组织应当在雇用条件中要求被雇用人员必须遵守组织的反贿赂政策,同时保留对任何违反反贿赂政策的行为进行处置的权利;员工入职后一段合理时间内提供反贿赂政策或获取渠道,以及与此相关的培训机会;组织拥有这样的程序,以对违反反贿赂政策或反贿赂管理体系的人员采取适当的纪律处分。
而对于超出低贿赂风险的员工,组织在对其聘用或晋升之前应进行背景调查,以确定可合理地相信其会遵守反贿赂政策和反贿赂管理体系的要求;定期审查员工的绩效奖金、绩效目标和其他薪资奖励因素,以确保员工的利益得到合理的保障。
管理体系中提出,组织应确定适宜的风险评价标准,比如经营活动及业务获得方式、商业伙伴的透明程度等,以划分所识别出的风险的等级。确定风险等级后,组织应为每种类别或等级的风险制定适用的风险管控措施,并评估此类风险现有管控措施的有效性。
在财务控制方面,组织应实施财务控制措施,以及时、准确、充分和定期记录组织的财务交易,实行合理的财务管理。根据组织规模和交易的频繁程度,组织可实施的不同的财务措施。比如,履行单一职责,同一人不能同时拥有提出和批准付款的权利;付款审批实行适当的梯度授权制度(大型交易需要更高管理层批准);付款审批要求至少两个签名;付款同意书需要附带合适的支持文件;限制现金的使用并采取有效的现金控制方法;实施定期和独立的财务审核并定期变更实施审核的人员或组织。
反贿赂管理体系的意义
反贿赂管理体系深圳标准最大亮点就是把标准化的手段引入到反贿赂反腐败工作中来,从而实现了组织贿赂风险的管控,改变了过去事后追责模式,使得贿赂管控、预防贿赂的工作向事前预防延伸。
值得注意的是,标准要求组织不仅仅对自身反贿赂有责任和义务,按照管理体系的要求,还对自己的供应商、客户也提出反贿赂的责任和义务。
《反贿赂管理体系》深圳标准,主要借鉴和参考了ISO37001《反贿赂管理体系要求及使用指南》国际标准的主要内容和核心要求,关键指标和要求与国际标准保持高度一致。同时深圳标准吸纳了很多本地企业优秀经验和做法,根据企业实际运行需要,对标准结构进行了适当简化,对一些主要步骤进行了细化,更易于企业实施应用
企业实施反贿赂管理体系并通过认证,相当于有了一张“廉洁名片”,使企业在市场竞争中占据更多优势。
对通过标准认证的企业,将在政府采购,建设工程招标投,产业资金的配套等方面给予一定的政策支持,目前市纪委正在联合各个部门筹备试点推广。此外,除了在企业试点外,还倡导将标准的理念和方法引入到党政机关和事业单位的廉政风险防控工作。
